Politica di Antiriciclaggio (AML) e di Contrasto al Finanziamento del Terrorismo

Ultimo aggiornamento: 9 luglio 2026

Ze Broker è un nome commerciale gestito da Atlantis Corporates, 88-90 Hatton Garden, London, Holborn, EC1N 8PG, United Kingdom (la “Società”). La Società è impegnata a rispettare i più elevati standard nella prevenzione del riciclaggio di denaro, del finanziamento del terrorismo, del finanziamento della proliferazione, dell'elusione delle sanzioni e di altri reati finanziari, e a conformarsi a tutta la Legge Applicabile. La presente Politica riassume il quadro che applichiamo; essa non è esaustiva, e taluni controlli interni sono riservati.

1. Quadro Legale e Regolamentare

Ci impegniamo a condurre le nostre attività in modo coerente con le leggi, i regolamenti, le linee guida e gli standard internazionali applicabili in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo, comprese le raccomandazioni del Financial Action Task Force (FATF).

2. Approccio Basato sul Rischio

Applichiamo un approccio basato sul rischio per identificare, valutare, comprendere e mitigare i rischi di riciclaggio di denaro e di finanziamento del terrorismo a cui siamo esposti, tenendo conto dei fattori di rischio relativi ai nostri clienti, prodotti e servizi, transazioni, canali di distribuzione e aree geografiche. Manteniamo una valutazione del rischio documentata che viene riesaminata e aggiornata periodicamente.

3. Adeguata Verifica della Clientela (CDD)

Effettuiamo l'adeguata verifica della clientela prima di instaurare un rapporto d'affari e prima che i clienti possano accedere ai Servizi principali, incluse l'identificazione del cliente e la verifica della sua identità sulla base di fonti affidabili e indipendenti. Applichiamo un'adeguata verifica semplificata nelle situazioni a minor rischio e un'adeguata verifica rafforzata (EDD) nelle situazioni a maggior rischio. Consulta la nostra Politica KYC.

4. Titolarità Effettiva

Per i clienti societari e altri clienti persone giuridiche, adottiamo misure ragionevoli per identificare e verificare i titolari effettivi e per comprendere la struttura proprietaria e di controllo del cliente.

5. Adeguata Verifica Rafforzata

Applichiamo un'adeguata verifica rafforzata ai clienti, rapporti e transazioni a maggior rischio, inclusi quelli che coinvolgono persone politicamente esposte (PEP), giurisdizioni a maggior rischio, transazioni insolite o complesse, e origini dei fondi a maggior rischio.

6. Screening delle Sanzioni e delle PEP

Sottoponiamo a screening clienti, titolari effettivi e, ove appropriato, controparti e indirizzi di portafoglio rispetto agli elenchi di sanzioni applicabili e per verificarne lo status di PEP, sia all'onboarding sia su base continuativa. Non instauriamo né manteniamo rapporti, né trattiamo transazioni, che violerebbero le sanzioni applicabili, e blocchiamo, rifiutiamo o congeliamo come richiesto dalla Legge Applicabile.

7. Monitoraggio Continuativo e Monitoraggio delle Transazioni

Monitoriamo i rapporti con la clientela e le transazioni su base continuativa, anche tramite analisi blockchain, per identificare attività che siano insolite, incoerenti con la nostra conoscenza del cliente, o indicative di riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo o altri reati finanziari.

8. Travel Rule

Ove applicabile, ci conformiamo alla “travel rule”, raccogliendo, verificando e trasmettendo le informazioni richieste sull'ordinante e sul beneficiario in connessione con i trasferimenti di Attività Digitali.

9. Segnalazione di Attività Sospette

Ove sappiamo o sospettiamo, o abbiamo ragionevoli motivi per sapere o sospettare, che una persona sia coinvolta in riciclaggio di denaro o finanziamento del terrorismo, effettuiamo le segnalazioni richieste dalla Legge Applicabile alle competenti autorità, e possiamo sospendere, congelare o cessare i conti e rifiutare transazioni in attesa di indagine.

10. Divieto di Tipping-Off

Non divulghiamo a un cliente o a qualsiasi terzo il fatto che una segnalazione sia stata o possa essere effettuata, o che un'indagine sia in corso o possa essere svolta, ove tale divulgazione sia vietata dalla Legge Applicabile.

11. Conservazione dei Registri

Conserviamo i registri di adeguata verifica della clientela, i registri delle transazioni e la relativa documentazione per almeno cinque (5) anni dopo la fine del rapporto d'affari o la data di una transazione, o più a lungo ove richiesto dalla Legge Applicabile.

12. Governance, MLRO e Formazione

Manteniamo una funzione di conformità interna, incluso un funzionario designato responsabile della conformità in materia di antiriciclaggio, con adeguata autorità e risorse. Forniamo formazione continua al personale interessato e sottoponiamo i nostri controlli a riesame e audit indipendenti.

13. Attività Vietata e Conseguenze

L'utilizzo della Piattaforma per riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo, elusione delle sanzioni o qualsiasi altro reato finanziario è severamente vietato. La violazione può comportare sospensione o cessazione immediata, congelamento delle attività, e segnalazione alle competenti autorità nonché cooperazione con esse.

14. Contatti

Atlantis Corporates, 88-90 Hatton Garden, London, Holborn, EC1N 8PG, United Kingdom. Email: legal@zebroker.com. In caso di conflitto tra la versione inglese e una traduzione, prevale la versione inglese.