Richtlinie zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung

Zuletzt aktualisiert: 9. Juli 2026

Ze Broker ist ein Handelsname, der von Atlantis Corporates, 88-90 Hatton Garden, London, Holborn, EC1N 8PG, United Kingdom, betrieben wird (das “Unternehmen”). Das Unternehmen verpflichtet sich zu höchsten Standards bei der Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Proliferationsfinanzierung, Sanktionsumgehung und anderer Finanzkriminalität sowie zur Einhaltung allen Anwendbaren Rechts. Diese Richtlinie fasst den von uns angewandten Rahmen zusammen; sie ist nicht abschließend, und bestimmte interne Kontrollen sind vertraulich.

1. Rechtlicher und aufsichtsrechtlicher Rahmen

Wir sind bestrebt, unsere Tätigkeiten im Einklang mit den anwendbaren Gesetzen, Vorschriften, Leitlinien und internationalen Standards zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durchzuführen, einschließlich der Empfehlungen der Financial Action Task Force (FATF).

2. Risikobasierter Ansatz

Wir wenden einen risikobasierten Ansatz an, um die Risiken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, denen wir ausgesetzt sind, zu identifizieren, zu bewerten, zu verstehen und zu mindern, unter Berücksichtigung von Risikofaktoren im Zusammenhang mit unseren Kunden, Produkten und Diensten, Transaktionen, Vertriebskanälen und geografischen Gegebenheiten. Wir unterhalten eine dokumentierte Risikobewertung, die regelmäßig überprüft und aktualisiert wird.

3. Kundensorgfaltspflichten (CDD)

Wir führen Kundensorgfaltspflichten durch, bevor wir eine Geschäftsbeziehung begründen und bevor Kunden auf Kern-Dienste zugreifen können, einschließlich der Identifizierung des Kunden und der Überprüfung seiner Identität auf der Grundlage zuverlässiger und unabhängiger Quellen. Wir wenden vereinfachte Sorgfaltspflichten in Situationen mit geringerem Risiko und verstärkte Sorgfaltspflichten (EDD) in Situationen mit höherem Risiko an. Siehe unsere KYC-Richtlinie.

4. Wirtschaftlich Berechtigte

Bei Kunden, die juristische Personen oder andere Rechtsträger sind, ergreifen wir angemessene Maßnahmen, um die wirtschaftlich Berechtigten zu identifizieren und zu verifizieren und die Eigentums- und Kontrollstruktur des Kunden zu verstehen.

5. Verstärkte Sorgfaltspflichten

Wir wenden verstärkte Sorgfaltspflichten auf Kunden, Beziehungen und Transaktionen mit höherem Risiko an, einschließlich solcher, die politisch exponierte Personen (PEPs), Rechtsordnungen mit höherem Risiko, ungewöhnliche oder komplexe Transaktionen und Mittelherkünfte mit höherem Risiko betreffen.

6. Sanktions- und PEP-Prüfung

Wir überprüfen Kunden, wirtschaftlich Berechtigte und, sofern angemessen, Gegenparteien und Wallet-Adressen gegen anwendbare Sanktionslisten und auf PEP-Status, sowohl beim Onboarding als auch fortlaufend. Wir begründen oder unterhalten keine Beziehungen und verarbeiten keine Transaktionen, die gegen anwendbare Sanktionen verstoßen würden, und wir blockieren, weisen zurück oder frieren ein, wie nach Anwendbarem Recht erforderlich.

7. Laufende Überwachung und Transaktionsüberwachung

Wir überwachen Kundenbeziehungen und Transaktionen fortlaufend, auch mittels Blockchain-Analysen, um Aktivitäten zu erkennen, die ungewöhnlich sind, mit unserer Kenntnis des Kunden nicht übereinstimmen oder auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere Finanzkriminalität hindeuten.

8. Travel Rule

Sofern anwendbar, halten wir die “Travel Rule” ein und erheben, überprüfen und übermitteln die erforderlichen Auftraggeber- und Begünstigteninformationen im Zusammenhang mit Übertragungen von Digitalen Vermögenswerten.

9. Meldung verdächtiger Aktivitäten

Sofern wir wissen oder vermuten oder begründeten Anlass zu der Annahme oder dem Verdacht haben, dass eine Person an Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beteiligt ist, erstatten wir die nach Anwendbarem Recht erforderlichen Meldungen an die zuständigen Behörden und können Konten aussetzen, einfrieren oder beenden und Transaktionen bis zum Abschluss einer Untersuchung ablehnen.

10. Verbot der Informationsweitergabe (Tipping-Off)

Wir teilen einem Kunden oder einem Dritten nicht mit, dass eine Meldung erstattet wurde oder werden kann oder dass eine Untersuchung durchgeführt wird oder werden kann, sofern eine solche Offenlegung nach Anwendbarem Recht untersagt ist.

11. Aufbewahrung von Aufzeichnungen

Wir bewahren Aufzeichnungen zu den Kundensorgfaltspflichten, Transaktionsaufzeichnungen und zugehörige Dokumentation mindestens fünf (5) Jahre nach dem Ende der Geschäftsbeziehung oder dem Datum einer Transaktion auf, oder länger, sofern nach Anwendbarem Recht erforderlich.

12. Governance, MLRO und Schulung

Wir unterhalten eine interne Compliance-Funktion, einschließlich eines benannten Beauftragten, der für die Einhaltung der Geldwäschebekämpfung verantwortlich ist und über angemessene Befugnisse und Ressourcen verfügt. Wir bieten dem relevanten Personal laufende Schulungen an und unterziehen unsere Kontrollen einer unabhängigen Überprüfung und Prüfung.

13. Verbotene Aktivität und Folgen

Die Nutzung der Plattform für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Sanktionsumgehung oder jede andere Finanzkriminalität ist strengstens untersagt. Ein Verstoß kann zur sofortigen Aussetzung oder Beendigung, zum Einfrieren von Vermögenswerten sowie zur Meldung an und Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden führen.

14. Kontakt

Atlantis Corporates, 88-90 Hatton Garden, London, Holborn, EC1N 8PG, United Kingdom. E-Mail: legal@zebroker.com. Im Falle eines Widerspruchs zwischen der englischen Fassung und einer Übersetzung ist die englische Fassung maßgeblich.